旌安|投教
私募基金募集
一文读懂
私募产品募集流程
努力提供一份让客户安心的私募产品
私募基金的申购流程是什么？
首次认购需要什么证明材料？
私募产品募集“前中后”的流程和所需材料，
本篇文章为您答疑解惑。
Ⅰ.宣传推介
BEFORE
承诺
STEP1：特定对象确认
签署材料：《合格投资者承诺书》、《投资者基本信息表》等
匹配
STEP2：适当性匹配
签署材料：《风险调查问卷》《风险匹配告知书》等
宣传
STEP3：宣传推介
充分了解：招募说明书/推介材料等
Ⅱ.客户签约
DURING
揭示
STEP1：风险揭示
签署材料：《风险揭示书》
确认
STEP2：合格投资者确认
提供材料：身份证明、资产证明
签约
STEP3：签订合同
签署材料：《私募基金合同》与其他交易材料
募集
STEP4：投资者打款
打款到募集监督账户
冷静期
STEP5：24小时投资冷静期
投资者有权主动联系募集机构解除基金合同或撤销购买申请
回访
STEP6：管理人回访
通过录音电话/电邮/信函等方式
结束
STEP7：交易确认
客户留存：《交易确认函》
Ⅲ.日常管理
AFTER
信批
定期披露产品运作情况
净值、月报、季报、年报等报表；分红公告及确认函、交易确认函等
查询
自主查询功能
登录微信公众号即可查询持仓信息和周净值；客户经理协助开具资产证明
分享
策略交流
定期举办投资者策略交流会；更新投资者问答等
投教
私募投教
官网、公众号中更新投资者教育板块，普及基金运作原理及流程等
提问
Questions
&
解答
Answers
投资者
直销和代销有什么差别？
旌安
直销是指客户直接通过产品管理人购买私募基金，代销是指客户通过产品管理人指定的委托募集机构购买私募基金。在直销渠道和代销渠道购买的私募基金产品没有任何区别，但在投后服务上可能会存在差异。
投资者
首次认购，我需要准备什么证明材料？
旌安
认购私募产品需要同时满足适当性和合格投资者的要求，需要投资者提供相应的资产证明和投资经历证明。在满足监管要求的前提下，不同管理人有不同的内部要求。
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图1.以旌安投资为例
投资者
募集户和托管户有什么区别？我需要把资金转到哪里？
旌安
募集户通常指的是归集私募基金直销募集结算资金、向投资者分配收益、支付赎回款项的账户；托管户指的是托管人为管理人开立的基金财产中现金资产的归集、存放与支付的账户。投资者的认申购款需要汇入《私募基金合同》中约定的募集账户。
图2.资金流向
投资者
产品成立之后什么时候开始交易，建仓期大概有多久？
旌安
首先，在募集款项到账之后，我们会申请产品备案，周期一般为一周左右。备案成功后新产品可开始交易，整体建仓周期约为1-2周。
投资者
投后如何查看产品净值以及个人资产情况？
旌安
每周二上午会以短信形式披露上周五净值到预留手机号，同时投资者也可通过公司官网或公众号菜单中的“个人中心”登录后查看持仓、净值等信息。详情可见：旌安投资客户自主查询功能上线（仅面向直销个人客户）
投资者
如何跟踪了解公司和产品的运作情况？
旌安
您可以关注公司官网和公众号“思享旌安”栏目发布的相关推文；可参与半年度投资策略交流会（一般在每年1月中旬和7月中旬）；也欢迎您与对应的客户经理直接进行交流。
风险揭示及免责声明
根据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、中国证券投资基金业协会的《募集机构投资者适当性管理实施指引（试行〉》及《私募投资基金募集行为管理办法》规定，本材料中关于私募基金的具体信息在保密的基础上仅向合格投资者提供。在实际申购过程中，不同的管理人会在符合相关监管规定的前提下制定不同的准入标准，其中所载内容仅供参考。所有内容不构成广告或者销售要约以及对任何人的投资建议，也不代表公司产品业绩承诺。投资有风险，投资者应仔细了解私募基金产品的风险因素，或寻求专业投资顾问的建议。
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